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一、考試介紹

CFA是“註冊金融分析師”（Chartered　Financial　Analyst）的簡稱，它是證券投資與管理界的一種職業資格稱號，由美國“註冊金融分析師學院”（ICFA）發起成立。

然而，要成為一名CFA並非易事，必須經過學院統一組織的嚴格考試。應考人員至少應有大學學歷，但可以不具備證券投資實際經歷，這很類似於我國的“律師資格考試”、“會計資格考試”制度。考試分三個水平等級，各個水平分別出題，每一水平試題又分為上午和下午題各三小時。應考人員每次只能選其中某一水平的等級考試。候選人要想通過資格考試至少要三年，且考試內容具有較高難度。雖為非學歷考試，但由於CFA發起者“金融分析師聯合會”的權威和影響，以及獲得該資格後享受優厚的待遇，所以考生趨之若鷸。

CFA資格考試採用英文，候選人除應掌握金融知識外，還必須具備良好的英文專業閱讀能力

考試內容主要包括：①倫理和職業標準；②財務會計；③數量技術；④經濟學；⑤固定收益證券分析；⑥權益證券分析；⑦組織合管理。

　　報考費用為400美元。 ICFA在全球幾十個國家設有考點，其中包括中國的香港、北京、上海等考點。

二、CFA報考資格

CFA考試分為LevelⅠ、LevelⅡ、LevelⅢ等三個階段，考過前一階段，才能參加次一階段考試。

至於欲參加第一階段(LevelⅠ)考試者，需具備以下條件：

1)已獲得大學畢業證書，或即將於2003年獲得大學畢業證書的在校生

2)與學士學位相同份量的實務工作資歷，有提出三位能證明應考人工作資歷的人士名單。



AIMR指定的CFA閱讀教材

Standards of Practice Handbook, Eighth Edition (AIMR)
　　----從業標準手冊

Quantitative Methods for Investment Analysis (Richard A. DeFusco, CFA, Dennis W. McLeavey, CFA, Jerald E. Pinto, CFA, and David E. Runkle, CFA)
　　----投資分析的定量方法

Economics: Private and Public Choice, 9th ed.
　　----經濟學：私有和公眾選擇

The Analysis and Use of Financial Statements, Second Edition (White, Sondhi, and Fried)
　　----財務報表的分析和使用

Investment Analysis and Portfolio Management, 6th ed.
　　----投資分析和組合管理

Fundamentals of Financial Management, 8th ed.
　　----財務管理基礎

Fixed Income Analysis for the Chartered Financial Analyst Program: Level I and II Readings (Frank J. Fabozzi, CFA)
　　----CFA固定收益分析

　　Futures, Options, and Swaps, 3rd ed.
　　----期貨、期權和互換